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Compliance

Compliance

El Corporate Compliance es el conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer así mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.

Para muchas organizaciones es un requisito que ha dejado de ser voluntario y por lo tanto han de implementar en su estrategia y estructura todas aquellas acciones necesarias para prevenir y protegerse ante situaciones de riesgo de diferente índole, como por ejemplo:

> Cohecho
> Tráfico de influencias
> Delitos contra el medio ambiente
> Delitos contra la salud pública
> Falsedad de medios de pago
> Estafa
> Blanqueo de capitales
> Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social…

Estos procedimientos afectan tanto a la organización como a todos sus empleados y sirve para asegurar que todos ellos cumplen con el marco normativo aplicable, con las políticas internas de prevención de delitos y con los códigos éticos de la empresa. Las consecuencias de no tener instauradas estas prácticas pueden ser tanto a nivel reputacional como enfrentarse a importantes sanciones, que van desde la imposición de una multa a la disolución de la sociedad, sin olvidarnos de las consecuencias accesorias, que pueden suponer la prohibición de participar en licitaciones públicas, obtener ayudas, subvenciones o beneficios fiscales.

Nuestros profesionales en esta área tienen como principales funciones:

> Identificación de riesgos
> Análisis de cambios estatutarios y reguladores
> Determinación de medidas preventivas y correctivas
> Formación a directivos y empleados para que conozcan y apliquen la normativa
> Revisión periódica de los procedimientos
> Establecimiento de un sistema disciplinario que sancione el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.
> Infracciones de la normativa de movimiento de capitales en efectivo

En Kreston Iberaudit podemos ofrecerle todo el asesoramiento necesario tanto para informarle de sus obligaciones como para poner en marcha todas las prácticas necesarias al respecto en:

• Protección de Datos
La Protección de Datos está compuesta por toda la legislación que trata de ofrecer respuesta al mandato contenido en el art. 18.4 de la Constitución Española, por el cual se trata de proteger aquello que es más íntimo a nosotros mismos; nuestros propios datos de carácter personal, entendidos como aquellos datos que permiten identificarnos.

El reciente Reglamento General de Protección de Datos del Parlamento Europeo, nº 679/2016, que ya se encuentra en vigor, será plenamente aplicable desde el 25 de mayo de 2018, por lo que las empresas y las personas físicas que se dediquen al comercio deberán tener actualizados sus reglamentos y procedimientos internos respecto de la protección de datos personales para entonces.

• Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.
La regulación Internacional, Europea y Nacional ha venido aumentando progresivamente el control sobre los flujos monetarios para tratar de prevenir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, estableciendo cada vez más obligaciones de diligencia debida a una serie de sujetos obligados.

• Compliance Penal
Tras las últimas reformas del Código Penal, ahora las personas jurídicas también pueden ser responsables penales por los delitos que en su seno cometan sus directivos o trabajadores y de los cuales la persona jurídica resulte directa o indirectamente beneficiados.

Sin embargo, el mismo Código Penal establece un sistema de atenuación o incluso exoneración de la responsabilidad penal; el establecimiento de un programa de Cumplimiento Normativo Penal, entendido como un conjunto de procedimientos implementados en el seno de una persona jurídica al objeto de prevenir la comisión de delitos.